1.董事會決議日期:113/12/10
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:黃瑞雯／本公司財務部副總經理
3.許可從事競業行為之項目:合一生技股份有限公司／獨立董事
4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司經理人期間
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:
經主席徵詢全體出席董事同意照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業
之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:公司治理主管
2.發生變動日期:113/12/10
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:李婉如／本公司公司治理主管／本公司財務部副理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:113/12/10
8.其他應敘明事項:本案業經113/12/10董事會決議通過。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:副總經理
2.發生變動日期:113/12/10
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
邱文彬／本公司新市場暨產品開發部副總經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:
劉逸辰／本公司新市場暨產品開發部副總經理／
世基生物醫學股份有限公司 診斷製造處 副總經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:113/12/2
8.其他應敘明事項:
公司已於113/12/2公告新任新市場暨產品開發部副總經理，本案業經113/12/10董事
會追認通過。

1.發生變動日期:113/12/10
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:陳宗楙
4.舊任者簡歷:陳宗楙／本公司獨立董事
5.新任者姓名:蔡秉諺
6.新任者簡歷:蔡秉諺／牛耳國際生技股份有限公司副董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:新任
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/05~115/06/04
10.新任生效日期:113/12/10
11.其他應敘明事項:
依據本公司113年12月10日董事會決議，其新任生效日為113年12月10日。

1.事實發生日:113/12/04
2.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司今日接獲經濟部智慧財產局通知，「間質幹細胞培養物及其製備方法」取得台
灣發明，專利證書字號：I864306。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)此為本公司軟組織類別產品衍生的台灣發明專利，其中包含一種大量生產間質幹
細胞與萃取生產幹細胞外泌體的製備方法。該項專利涉及一種穩定可重複利用的
生物製劑量產技術概念，將可透過特有培養條件有效地在體外擴增幹細胞與促進
外泌體的分泌量，以作為實現外泌體在新藥暨化妝品原料之穩定量產，該技術將
可運用於大規模生產細胞和外泌體產品，為再生醫學及美容應用提供充足穩定的
來源，進而加速外泌體在各項新藥開發上的時程。
(2)本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務及營收資訊，請依公開資訊觀測站資
料為準，投資人請審慎判斷審慎投資。

1.事實發生日:113/12/04
2.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司「α-Former bone graft (骨形者骨替代物)」取得Thai FDA 泰國食品藥物管
理局Class III醫療器材許可證(編號：67-2-2-2-0009924)，有效期至：2028年12月
31日。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)此為本公司硬組織類別產品，主要由醫用級硫酸鈣製成。其特殊晶體結構與高血
液潤濕性可促進細胞黏附、增殖以及促進骨組織再生。此外，具有良好的成型能
力和固化時的低溫變化，適用於填補因手術或外傷造成之非受力區域骨骼結構處
的骨缺損及骨缺陷。包含骨骼結構，如四肢、脊柱、骨盆、牙周或顱骨的缺損及
裂損等骨腔或縫隙內等非受力區域。
(2)本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務及營收資訊，請依公開資訊觀測站資
料為準，投資人請審慎判斷審慎投資。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:副總經理
2.發生變動日期:113/12/02
3.舊任者姓名、級職及簡歷:邱文彬／本公司新市場暨產品開發部副總經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:劉逸辰／本公司新市場暨產品開發部副總經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:113/12/02
8.其他應敘明事項:
本次新任新市場暨產品開發部副總經理人事案將提報下次董事會討論通過後另行公
告。

1.臨時股東會日期:113/11/28
2.重要決議事項:
(1)承認本公司以資本公積彌補虧損案。
(2)通過修訂「公司章程」案。
(3)通過選舉獨立董事案。
(4)通過解除董事(含獨立董事)競業限制案。
3.其它應敘明事項:無。

1.發生變動日期:113/11/28
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:
(1)獨立董事：陳宗楙
4.舊任者簡歷:
(1)獨立董事：陳宗楙／本公司獨立董事
5.新任者職稱及姓名:
(1)獨立董事：蔡秉諺
(2)獨立董事：沈子喬
6.新任者簡歷:
(1)獨立董事：蔡秉諺／牛耳國際生技股份有限公司副董事長
(2)獨立董事：沈子喬／理元管理顧問股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
新任／辭職
8.異動原因:113年第一次股東臨時會選舉獨立董事／個人因素辭任
9.新任者選任時持股數:
(1)獨立董事：蔡秉諺 0股
(2)獨立董事：沈子喬 0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/05~115/06/04
11.新任生效日期:113/11/28
12.同任期董事變動比率:4/7
13.同任期獨立董事變動比率:3/4
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司於本日收到陳宗楙獨立董事辭任書，辭職生效日為113年11月28日。

1.發生變動日期:113/11/28
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:
(1)陳宗楙
4.舊任者簡歷:
(1)陳宗楙／本公司獨立董事
5.新任者姓名:
(1)蔡秉諺
(2)沈子喬
6.新任者簡歷:
(1)蔡秉諺／牛耳國際生技股份有限公司副董事長
(2)沈子喬／理元管理顧問股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
新任／辭職
8.異動原因:113年第一次股東臨時會選舉獨立董事／個人因素辭任
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/05~115/06/04
10.新任生效日期:113/11/28
11.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:113/11/28
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:陳宗楙
4.舊任者簡歷:陳宗楙／本公司獨立董事
5.新任者姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:個人因素辭任
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:112/06/05~115/06/04
10.新任生效日期:不適用
11.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:113/11/28
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:蔡秉諺獨立董事、沈子喬獨立董事
3.許可從事競業行為之項目:
(1)獨立董事：蔡秉諺／牛耳國際生技(股)公司/副董事長
(2)獨立董事：沈子喬／理元管理顧問(股)公司/董事長、晨元投資(股)公司/董事長
4.許可從事競業行為之期間:113/11/28~115/06/04
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
表決時出席股東表決權數: 44,698,064權
贊成權數: 44,017,444權，占表決權數98.47%；
反對權數: 20,326權，占表決權數 0.04%；
無效權數: 0權，占表決權數 0.00%；
棄權及未投票權數： 660,294權，占表決權數 1.47%；
本案經出席股東票決後，照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:113/11/26
2.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司今日接獲經濟部智慧財產局通知，「利用促細胞生長膠體三維培養細胞的方
法、使用該方法量產高濃度的胞外組合物的方法及使用其獲得的胞外組合物」取得
台灣發明專利，專利證書字號：I863351。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)此為本公司軟組織類別產品衍生的台灣發明專利，其中包含一種利用自行開發之
膠體完整萃取及生產幹細胞外泌體的製備方法。該項專利涉及一種全新的先進生
物製劑量產技術概念，將可透過3D培養有效地在體外擴增幹細胞與加速外泌體的
產量，進而實現以外泌體作為新藥暨化妝品開發原料之批量生產穩定性，為各種
再生醫學和美容應用提供充足穩定原料來源，為外泌體衍生產品線開拓新的發展
空間。
(2)本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務及營收資訊，請依公開資訊觀測站資
料為準，投資人請審慎判斷審慎投資。

　　興櫃市場本周有二檔新兵報到，有一檔擠進漲幅前十大且空降漲幅 冠軍，為電子業的奇鼎科技（6849）以周漲28.36％奪冠，蜜月行情 甜滋滋，綠能環保產業的熙特爾（7740）周漲21.92％獲亞軍，季軍 則由電機機械類股的泓辰（3616）周漲21.32％拿下。

　　本周342檔興櫃股有133檔股價在平盤以上、占比達38.8％，相較於 上周占比22％大幅回溫。加權指數本周小漲0.71％、周線黑翻紅，輝 達財報公布後一度利多出盡使台股本周第二度回測季線、半年線支撐 ，卻都成功守住下檔「銅牆鐵壁」，22日市場則在AI需求仍強勁、基 本面良好的帶動下，台積電大漲30元使指數反攻、午盤一度觸及23K 大關，終場則力守22,900關卡。

　　櫃買指數本周表現更為靈活、上漲1.22％，由於櫃買回測幅度較加 權指數更深，一度跌破年線支撐隨後大力反彈，市場資金轉入中小型 股，使中小股走勢更加活潑，周五資金雖有再次轉入權值股的跡象， 但櫃買指數仍連二漲，試圖向上觸碰月線反壓，興櫃股上漲家數大增 ，呈現健康輪動。

　　興櫃股本周漲幅前十大分別為奇鼎科技、熙特爾、泓辰、鴻勁、印 能科技、碳基、三鼎生技、友霖、原創生醫、前端風電，漲幅28.36 ％～10.39％不等，成交量則介於5,607～88張之間；產業類別上，電 子族群、生技醫療業各有三檔為主。

　　奇鼎科技主要從事專業潔淨空調、微汙染去除監測及節能工程的客 製化精密製程環境控制設備研發、製造及銷售，並提供高精密製程環 境控制、化學汙染物解決方案、製程環境整合、節能減排服務等解決 方案，應用領域涵蓋半導體產業及平面顯示器產業等。

　　奇鼎科技近年來獲利穩健，近五年財報歸屬母公司淨利均為正數， 2022年、2023年每股稅後純益（EPS）分別為1.79元、0.89元，今年 累計前三季自結EPS達2.57元，獲利表現不俗。

　　熙特爾今年上半年虧損，第三季營運開始加溫，熙特爾前三季合併 營收1.8億元，超越去年全年，位於高雄的兩座100MW大型E-dReg儲能 案場，將於第四季動工、依完工比例法認列營收，預估第四季營收將 較去年同期倍增，全年有望由虧轉盈，公司並規畫年底送件申請創新 板掛牌。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:副總經理
2.發生變動日期:113/10/30
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
吳宸稻／本公司業務部(國內業務)副總經理
邱文彬／本公司市場開發部副總經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人職涯規劃
7.生效日期:113/4/30及113/9/2
8.其他應敘明事項:辭任後轉任本公司顧問

1.董事會決議日期:113/10/08
2.股東臨時會召開日期:113/11/28
3.股東臨時會召開地點:新北市汐止區新台五路一段93號17樓之10(遠雄U-TOWN D棟)。
4.股東臨時會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會。
5.召集事由一、報告事項:無。
6.召集事由二、承認事項:本公司以資本公積彌補虧損案。
7.召集事由三、討論事項:修訂「公司章程」案。
8.召集事由四、選舉事項:選舉獨立董事案。
9.召集事由五、其他議案:解除董事(含獨立董事)競業限制案。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:113/10/30
12.停止過戶截止日期:113/11/28
13.其他應敘明事項:
依公司法第192條之1規定，本公司擬訂於一一三年十月二十一日至一一三年十月三
十日下午五時止，受理持股1%以上股東以書面方式就本次股東臨時會選舉獨立董事
之提名，其他相關事宜將依法公告之。
受理處所：新北市汐止區新台五路一段99號21樓之1（三鼎生物科技股份有限公司財
務部）。
受理方式：採書面方式受理，凡有意提名之股東請於受理期間內，以掛號函件並敘
明聯絡人及聯絡方式，於信封封面加註「獨立董事提名函件」寄達受理處所。

1.事實發生日:113/09/04
2.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」辦理公告。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司113年現金增資發行普通股10,000,000股，每股發行價格新台幣34元，實收
股款總金額為新台幣340,000,000元，業已全數收足。
(2)本公司訂定113年9月4日為增資基準日。

1.事實發生日:113/08/28
2.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司113年現金增資原股東及員工繳款期限已於113年08月28日截止，尚有部份股
東及員工尚未繳納現金增資股款，特此催告。
6.因應措施:
(1)依公司法第142條及266條第3項規定，訂定股款催繳期間為113年08月29日至113年
09月30日下午3時30分。
(2)尚未繳款之股東及員工請於前述期間內，持原繳款書至臺灣土地銀行汐科分行暨全
國各分行辦理繳款，逾期未繳款者即喪失認購新股之權利。
(3)催繳期間繳款之股東及員工，俟催繳期間屆滿並經臺灣集中保管結算所股份有限公
司作業後，依其認購股數撥入認股人之集保證券存摺帳戶。
(4)若貴股東有任何疑問，請洽詢本公司股務代理機構:台新綜合證券股份有限公司股
務代理部(地址:台北市建國北路一段96號B1，電話:02-2504-8125)。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.事實發生日:113/08/28
2.董監事放棄認購原因:投資策略及理財規劃考量。
3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:
董事姓名 放棄認購股數 占得認購股數之比率
-------- ------------ ------------------
歐耿良 940,090 100%
李旭東 12,722 100%

4.特定人姓名及其認購股數:
上述放棄認購股數部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。
5.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/07/19
2.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司於113年6月5日經董事會決議通過辦理現金增資發行新股10,000,000股，每
股發行價格暫訂為新台幣32元~50元，惟實際發行價格，董事會決議授權董事長依
實際狀況及相關法令訂定之，以上業已發布重大訊息公告在案
(2)本公司已於113年6月19日向金融監督管理委員會申報現金增資發行普通股
10,00,000股，發行價格每股暫定為新台幣32元，業經金融監督管理委員會113年7
月1日金管證發字第1130348061號函申報生效在案。
(3)本公司參酌當前市場狀況、考量客觀環境之營運評估，將原現金增資發行普通股
每股發行金額由新台幣32元調整為每股新台幣34元，總募集金額由原320,000仟元
，增加至340,000仟元，原發行股數維持不變，此案業經金融監督管理委員會113
年7月18日金管證發字第1130350261號函同意備查。
6.因應措施:公開資訊觀測站發布重大訊息。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。